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2018年证券公司分类结果:华信证券为D级 排名垫底证券公司

时间:2018-7-29 12:40:12 来源:网络整理 作者:匿名 阅读:765次

标签:[原创]二战后,中国放弃对日索赔战争赔款的历史真相

  新京报快讯(记者王全浩)7月27日,证监会官网披露了2018年证券公司分类结果,其中华信证券为D级,排名垫底;AA级券商有、、、、、平安证券、、银河证券、、中金公司、、12家券商公司,本次分类中,没有券商获得最高的AAA级。

  证监会表示,根据《证券公司分类监管规定》,经证券公司自评、证监局初审、证监会证券基金机构监管部复核,以及证监局、自律组织、证券公司代表等组成的证券公司分类评价专家评审委员会审议,确定了2018年证券公司分类结果。

  证监会称,证券公司分类结果不是对证券公司资信状况及等级的评价,而是证券监管部门根据审慎监管的需要,以证券公司风险管理能力为基础,结合公司市场竞争力和合规管理水平,对证券公司进行的综合性评价,主要体现的是证券公司合规管理和风险控制的整体状况。   根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大类11个级别。

A、B、C三大类中各级别公司均为正常经营公司,其类别、级别的划分仅反映公司在行业内风险管理能力及合规管理水平的相对水平。

D类、E类公司分别为潜在风险可能超过公司可承受范围及被依法采取风险处置措施的公司。

  证监会根据证券公司分类结果对不同类别的证券公司在行政许可、监管资源分配、现场检查和非现场检查频率等方面实施区别对待的监管政策。

分类结果主要供证券监管部门使用,证券公司不得将分类结果用于广告、宣传、营销等商业目的。

  华信证券官网显示,上海华信证券有限责任公司(简称“上海华信证券”)是由上海华信国际集团全资控股的多牌照综合性证券公司,总部位于上海,注册资本金人民币112亿元,经营范围包括投资银行业务、资产管理业务、证券经纪业务、投资咨询业务和证券自营业务。

  上海华信证券前身原财富里昂证券,是中国大陆第一家获得A股、B股及人民币债券承销资格的合资券商,是中国首家获得创新类券商资格的专业投资银行。   编辑:倪雪莹。

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作者:不详